Sao y chứng thực giấy tờ, tài liệuCho tặng cổ phiếu trái phiếu là giao dịch chuyển tài sản từ người sở hữu sang người nhận mà không nhằm mục đích mua bán. Giao dịch này có thể phát sinh giữa cha mẹ và con, vợ chồng, người thân hoặc các chủ thể khác.
Cổ phiếu và trái phiếu đều là tài sản có giá trị. Quyền sở hữu cần được xác định rõ trong quá trình chuyển giao. Với chứng khoán đã đăng ký hoặc lưu ký, việc xác nhận sở hữu còn liên quan đến đơn vị quản lý tài khoản và hệ thống đăng ký.
Công chứng có thể giúp các bên xác lập rõ ý chí tặng cho. Văn bản công chứng cũng là căn cứ quan trọng khi thực hiện các thủ tục tiếp theo. Tuy nhiên, không phải mọi trường hợp đều bắt buộc phải công chứng.
Vì vậy, người tặng và người nhận cần xác định đúng loại chứng khoán. Đồng thời, các bên cần kiểm tra quy định áp dụng cho từng loại tài sản.
>>> Xem thêm: Giải chấp sổ đỏ xong có được làm hợp đồng tặng cho ngay trong ngày không?
1. Cho tặng cổ phiếu, trái phiếu được hiểu như thế nào?
1.1. Cổ phiếu và trái phiếu là những loại tài sản gì?
Cổ phiếu là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành.
Trái phiếu xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với phần vốn nợ của tổ chức phát hành. Đây là hai loại chứng khoán phổ biến trên thị trường.
Theo pháp luật chứng khoán, chứng khoán có thể tồn tại dưới dạng chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử.
Do đó, người sở hữu có thể không cầm giữ giấy tờ chứng khoán bản giấy. Thông tin sở hữu có thể được ghi nhận trên tài khoản hoặc hệ thống đăng ký.
1.2. Cho tặng cổ phiếu, trái phiếu có phải là mua bán không?
Cho tặng và mua bán là hai giao dịch khác nhau.
Trong giao dịch mua bán, bên nhận phải thanh toán tiền hoặc thực hiện nghĩa vụ đối ứng. Trong giao dịch tặng cho, bên tặng chuyển tài sản mà không yêu cầu thanh toán.
Việc phân biệt hai giao dịch này rất quan trọng. Nó giúp các bên lựa chọn đúng loại văn bản và thủ tục cần thực hiện.
Đối với một số loại trái phiếu, pháp luật từng ghi nhận quyền của chủ sở hữu trong việc cho, tặng, chuyển nhượng hoặc thừa kế. Việc thực hiện vẫn phải tuân theo quy định áp dụng cho từng loại trái phiếu.
1.3. Vì sao nên lập văn bản tặng cho?
Văn bản tặng cho giúp ghi nhận rõ nội dung thỏa thuận giữa các bên.
Văn bản có thể thể hiện các thông tin như:
- Người tặng và người nhận.
- Loại chứng khoán được tặng cho.
- Số lượng chứng khoán.
- Thông tin về tổ chức phát hành.
- Giá trị tài sản tại thời điểm giao dịch.
- Quyền và nghĩa vụ của các bên.
Việc lập văn bản rõ ràng giúp hạn chế tranh chấp. Đây cũng là cơ sở để thực hiện thủ tục xác nhận hoặc đăng ký thay đổi chủ sở hữu.
2. Hồ sơ công chứng cho tặng cổ phiếu, trái phiếu
2.1. Giấy tờ của người tặng và người nhận
Các bên cần chuẩn bị giấy tờ nhân thân hợp lệ. Hồ sơ thường gồm:
- Căn cước công dân hoặc giấy tờ tùy thân hợp lệ.
- Giấy tờ chứng minh thông tin cư trú nếu cần.
- Giấy tờ khác theo yêu cầu của tổ chức hành nghề công chứng.
Nếu một bên là tổ chức, hồ sơ cần có giấy tờ chứng minh tư cách pháp nhân. Người đại diện cũng cần chứng minh thẩm quyền tham gia giao dịch.
2.2. Giấy tờ chứng minh quyền sở hữu chứng khoán
Người tặng cần cung cấp tài liệu chứng minh quyền sở hữu tài sản.
Tùy hình thức lưu ký hoặc đăng ký, giấy tờ có thể gồm:
- Xác nhận thông tin tài khoản chứng khoán.
- Văn bản xác nhận sở hữu chứng khoán.
- Chứng chỉ chứng khoán nếu được phát hành dưới dạng vật chất.
- Tài liệu của tổ chức phát hành hoặc đơn vị đăng ký.
- Các giấy tờ liên quan khác.
Cơ quan công chứng có thể yêu cầu tài liệu phù hợp để kiểm tra đối tượng của giao dịch. Luật Công chứng hiện hành quy định hồ sơ công chứng có thể bao gồm giấy tờ về quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng đối với tài sản thuộc trường hợp phải đăng ký.
2.3. Dự thảo hợp đồng tặng cho
Các bên có thể tự chuẩn bị dự thảo hợp đồng tặng cho. Người yêu cầu cũng có thể đề nghị công chứng viên soạn thảo theo nội dung giao dịch.
Hợp đồng cần thể hiện chính xác thông tin của tài sản. Số lượng cổ phiếu hoặc trái phiếu phải được ghi rõ.
Các bên cũng nên thống nhất thời điểm chuyển quyền. Những điều khoản liên quan đến quyền và nghĩa vụ cần được thể hiện cụ thể.
Công chứng viên sẽ kiểm tra tính hợp pháp của giao dịch. Nếu đủ điều kiện, các bên sẽ thực hiện việc ký kết theo trình tự công chứng.
2.4. Giấy tờ liên quan đến hạn chế chuyển nhượng
Một số chứng khoán có thể chịu hạn chế chuyển nhượng. Vì vậy, người tặng cần kiểm tra điều kiện chuyển giao trước khi lập hợp đồng.
Nội dung cần kiểm tra có thể gồm:
- Thời hạn hạn chế chuyển nhượng.
- Điều kiện chuyển nhượng.
- Đối tượng được nhận chuyển giao.
- Quy định của tổ chức phát hành.
- Quy định của hệ thống đăng ký hoặc lưu ký.
Nếu tài sản đang bị hạn chế chuyển nhượng, các bên cần xử lý điều kiện này trước khi thực hiện giao dịch.
>>> Xem thêm: Khi không thể trực tiếp thực hiện giao dịch, công chứng ủy quyền là giải pháp được nhiều người lựa chọn
3. Quy trình công chứng và xác nhận sở hữu cổ phiếu, trái phiếu
3.1. Bước 1: Kiểm tra tình trạng pháp lý của chứng khoán
Trước tiên, người tặng cần xác định mình có quyền định đoạt đối với tài sản.
Các bên nên kiểm tra thông tin chứng khoán. Đồng thời, cần xác định tài sản có đang bị hạn chế chuyển giao hay không.
Việc kiểm tra này giúp tránh trường hợp hợp đồng đã lập nhưng không thể thực hiện việc chuyển quyền.
3.2. Bước 2: Chuẩn bị hồ sơ công chứng
Sau khi xác định đủ điều kiện, các bên chuẩn bị hồ sơ.
Hồ sơ cần có giấy tờ nhân thân. Bên cạnh đó là tài liệu chứng minh quyền sở hữu chứng khoán.
Nếu đã có hợp đồng dự thảo, các bên có thể nộp kèm hồ sơ. Trường hợp chưa có, công chứng viên có thể hỗ trợ soạn thảo theo quy định.
Luật Công chứng hiện hành quy định thủ tục công chứng hợp đồng, giao dịch đã được soạn thảo sẵn và trường hợp công chứng viên soạn thảo theo đề nghị của người yêu cầu.
3.3. Bước 3: Công chứng hợp đồng tặng cho
Công chứng viên tiếp nhận và kiểm tra hồ sơ. Nội dung giao dịch cũng được xem xét theo quy định.
Các bên cần xác nhận ý chí tự nguyện. Người tham gia phải có năng lực phù hợp để giao kết hợp đồng.
Sau khi thống nhất nội dung, các bên ký hợp đồng. Công chứng viên thực hiện việc công chứng theo quy định.
Luật Công chứng 2024 có hiệu lực từ ngày 01/7/2025. Do đó, khi thực hiện thủ tục, các bên cần áp dụng quy định hiện hành tại thời điểm công chứng.
3.4. Bước 4: Thực hiện thủ tục chuyển quyền sở hữu
Công chứng hợp đồng không đồng nghĩa với việc mọi loại chứng khoán đã tự động chuyển sang người nhận.
Sau khi có văn bản phù hợp, các bên cần thực hiện bước chuyển quyền tại đơn vị có thẩm quyền.
Tùy loại chứng khoán, thủ tục có thể liên quan đến công ty chứng khoán, tổ chức phát hành hoặc hệ thống đăng ký và lưu ký chứng khoán.
Đối với chứng khoán đăng ký tập trung, thông tin sở hữu cần được cập nhật trên hệ thống tương ứng. Đây là bước quan trọng để xác lập thông tin người sở hữu mới.
3.5. Bước 5: Nhận xác nhận về quyền sở hữu
Sau khi hoàn tất thủ tục chuyển quyền, người nhận cần kiểm tra lại thông tin tài sản.
Thông tin cần đối chiếu gồm:
- Họ tên người sở hữu mới.
- Loại chứng khoán.
- Mã chứng khoán nếu có.
- Số lượng chứng khoán.
- Thông tin tài khoản liên quan.
Nếu phát hiện sai lệch, người nhận nên liên hệ ngay với đơn vị quản lý để được kiểm tra và điều chỉnh.
4. Những lưu ý quan trọng khi cho tặng cổ phiếu, trái phiếu
4.1. Không phải trường hợp nào cũng cần công chứng
Các bên không nên mặc định mọi giao dịch chứng khoán đều bắt buộc phải công chứng.
Yêu cầu về hình thức giao dịch phụ thuộc vào loại tài sản và quy định áp dụng. Trong nhiều trường hợp, thủ tục chuyển quyền còn phụ thuộc vào quy định của hệ thống đăng ký hoặc lưu ký.
Tuy nhiên, việc lập văn bản rõ ràng vẫn có ý nghĩa thực tế. Công chứng có thể giúp tăng tính xác thực và hạn chế tranh chấp về sau.
4.2. Cần kiểm tra hạn chế chuyển nhượng trước khi tặng cho
Đây là vấn đề cần đặc biệt lưu ý.
Một số cổ phiếu hoặc trái phiếu có thể chịu điều kiện chuyển nhượng. Người sở hữu cần kiểm tra thông tin trước khi lập hợp đồng.
Nếu chưa đủ điều kiện chuyển giao, giao dịch có thể không thực hiện được ngay. Các bên nên hỏi đơn vị quản lý chứng khoán để xác định thủ tục cụ thể.
4.3. Cần phân biệt công chứng với xác nhận sở hữu
Công chứng và xác nhận sở hữu là hai bước có thể có mục đích khác nhau.
Công chứng tập trung vào tính hợp pháp của hợp đồng và giao dịch. Trong khi đó, việc xác nhận hoặc cập nhật sở hữu liên quan đến hệ thống quản lý chứng khoán.
Vì vậy, sau khi công chứng, người nhận vẫn cần kiểm tra việc cập nhật quyền sở hữu. Không nên chỉ giữ hợp đồng mà bỏ qua bước xác nhận trên hệ thống.
4.4. Lưu ý về nghĩa vụ thuế và các khoản phải nộp
Giao dịch tặng cho chứng khoán có thể phát sinh nghĩa vụ thuế tùy trường hợp.
Nghĩa vụ này phụ thuộc vào quan hệ giữa người tặng và người nhận. Loại chứng khoán và giá trị giao dịch cũng có thể ảnh hưởng đến việc xác định nghĩa vụ.
Các bên nên kiểm tra quy định thuế tại thời điểm thực hiện. Việc xác định đúng nghĩa vụ giúp hạn chế phát sinh vấn đề sau khi hoàn tất giao dịch.
4.5. Nên kiểm tra thông tin sở hữu sau khi hoàn tất
Sau khi chuyển quyền, người nhận nên kiểm tra lại tài khoản hoặc giấy tờ xác nhận.
Thông tin cần được đối chiếu với hợp đồng tặng cho. Nếu có sai lệch, cần yêu cầu đơn vị quản lý xử lý sớm.
Việc kiểm tra giúp bảo đảm quyền lợi của người nhận. Đồng thời, đây cũng là bước cần thiết để hoàn thiện hồ sơ tài sản.
>>> Xem thêm: Đừng đặt bút ký khi chưa tìm hiểu kỹ về công chứng mua bán nhà đất
Kết luận
Cho tặng cổ phiếu trái phiếu là giao dịch cần được thực hiện cẩn trọng. Các bên cần xác định rõ loại chứng khoán và tình trạng pháp lý của tài sản.
Quy trình thường gồm kiểm tra quyền sở hữu, chuẩn bị hồ sơ, lập hợp đồng và thực hiện thủ tục chuyển quyền. Tùy từng loại chứng khoán, thủ tục xác nhận sở hữu có thể được thực hiện qua đơn vị quản lý tài khoản, tổ chức phát hành hoặc hệ thống đăng ký, lưu ký.
Nếu cần công chứng hợp đồng tặng cho, xác nhận giấy tờ hoặc hỗ trợ các thủ tục liên quan đến tài sản chứng khoán, hãy liên hệ Văn phòng công chứng Nguyễn Huệ theo số hotline 0966.22.7979. Đội ngũ chuyên viên có thể hỗ trợ kiểm tra hồ sơ và hướng dẫn thủ tục phù hợp với từng trường hợp.
>>> Xem thêm: Một bộ hồ sơ được chuẩn bị kỹ càng vẫn cần sự xác nhận từ văn phòng công chứng phù hợp
>>> Xem thêm: Đừng để thủ tục kéo dài khi đã có dịch vụ làm sổ đỏ nhanh.
VĂN PHÒNG CÔNG CHỨNG NGUYỄN HUỆ
Miễn phí dịch vụ công chứng tại nhà
VPCC Nguyễn Huệ được thành lập từ ngày 03/10/2012 (có địa chỉ trụ sở tại số 165 Giảng Võ, phường Ô Chợ Dừa, thành phố Hà Nội) dưới sự điều hành của các Công chứng viên có trình độ và bề dày thành tích trong ngành pháp luật cũng như trong lĩnh vực công chứng:
- Công chứng viên kiêm Trưởng Văn phòng Nguyễn Thị Huệ: Cử nhân Luật, cán bộ cấp cao, đã có 31 năm làm công tác pháp luật, có kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý nhà nước về công chứng, hộ tịch, quốc tịch. Trong đó có 7 năm trực tiếp làm công chứng và lãnh đạo Phòng Công chứng.
- Công chứng viên Nguyễn Thị Thủy: Thẩm Phán ngành Tòa án Hà Nội với kinh nghiệm công tác pháp luật 30 năm trong ngành Tòa án, trong đó 20 năm ở cương vị Thẩm Phán.
- Công chứng viên Chu Cảnh Hưng: Đã từng làm 10 năm Viện phó viện kiểm sát nhân dân huyện Yên Phong, tỉnh Bắc Ninh. Trưởng văn phòng công chứng Chu Cảnh Hưng.
- Công chứng viên Nguyễn Thị Kim Thanh: Là Luật sư, nguyên Trưởng Văn phòng công chứng tại Bắc Ninh với nhiều năm kinh nghiệm quản lý và điều hành nghiệp vụ. Chuyên gia dày dạn trong việc thẩm định hồ sơ pháp lý, giải quyết những hồ sơ khó và phức tạp một cách chuẩn xác nhất.
- Xem thêm…
- Địa chỉ: 165 Giảng Võ, phường Ô Chợ Dừa, thành phố Hà Nội
- Hotline: 0966.22.7979
- Email: ccnguyenhue165@gmail.com